Jeder Administrator sollte über folgende Fähigkeiten verfügen:

• Informationsbereitstellung für Vorgesetzte, Kollegen und Untergebene sowie Kommunikation mit Personen außerhalb des Unternehmens, Vertretung des
• Unternehmens gegenüber Kunden, der Öffentlichkeit, Behörden und anderen externen Quellen. Dieser Informationsaustausch kann persönlich, schriftlich, telefonisch oder per E-Mail erfolgen.
• Pflege von Informationsdateien und Bearbeitung von Dokumenten.
• Rekrutierung, Vorstellungsgespräche, Auswahl, Einstellung und Beförderung von Mitarbeitern im Unternehmen sowie deren Zusammenarbeit bei der
• Aufgabenerfüllung durch Förderung und Aufbau von gegenseitigem Vertrauen, Respekt und Kooperation.

Analytiker führen häufig folgende Aufgaben aus:

• Identifizierung der zugrunde liegenden Prinzipien, Gründe oder Fakten von Informationen durch Aufschlüsselung von Informationen oder Daten in einzelne Teile.
• Nutzung relevanter Informationen und individuelles Urteilsvermögen, um festzustellen, ob Ereignisse oder Prozesse Gesetzen, Vorschriften oder Standards entsprechen.
• Beurteilung des Werts, der Bedeutung oder der Qualität von Dingen oder Personen.
• Zusammenstellung, Kodierung, Kategorisierung, Berechnung, Tabellierung, Prüfung oder Verifizierung von Informationen oder Daten.

• Überprüfen, ob Softwaretechnologie vorhanden ist, um in allen erforderlichen Bereichen ausreichend Aufsicht und Überwachung zu gewährleisten.
• Als vertraulicher Ansprechpartner für Mitarbeiter fungieren, um mit dem Management zu kommunizieren, Fragen oder Dilemmata zu klären oder Unregelmäßigkeiten zu melden.
• Dokumentation der Compliance-Aktivitäten pflegen, wie etwa eingegangene Beschwerden oder Untersuchungsergebnisse.
• Bei Bedarf Unternehmensjuristen hinzuziehen, um schwierige Fragen der gesetzlichen Compliance zu klären.
• Aufkommende Compliance-Probleme mit dem Management oder den Mitarbeitern besprechen.
• Mit der Personalabteilung zusammenarbeiten, um die Umsetzung einheitlicher Disziplinarmaßnahmenstrategien bei Verstößen gegen Compliance-Standards sicherzustellen.
• Das interne Management oder Geschäftspartner bei der Umsetzung oder Durchführung von Compliance-Programmen beraten.
• Kommunikation wie Werbung für Wertpapierverkäufe überprüfen, um sicherzustellen, dass keine Verstöße gegen Standards oder Vorschriften vorliegen.