Her yöneticinin aşağıdaki konularda mükemmel olması gerekir:

• Denetçilere, iş arkadaşlarına ve astlara bilgi sağlamak, ayrıca kuruluş dışındaki kişilerle iletişim kurmak, kuruluşu müşterilere, kamuoyuna, hükümete ve diğer dış kaynaklara temsil etmek. Bu bilgiler şahsen, yazılı olarak, telefonla veya e-postayla paylaşılabilir.
• Bilgi dosyalarını tutmak ve evrak işlemlerini yürütmek.
• Bir kuruluşta çalışanları işe almak, mülakat yapmak, seçmek, işe yerleştirmek ve terfi ettirmek ve karşılıklı güven, saygı ve iş birliğini teşvik ederek ve geliştirerek görevleri birlikte başarmalarını sağlamak.

Analistler genellikle aşağıdaki görevleri yerine getirir:

• Bilgiyi veya veriyi ayrı parçalara ayırarak, bilginin altında yatan ilkeleri, nedenleri veya gerçekleri belirlemek.
• Olayların veya süreçlerin yasalara, düzenlemelere veya standartlara uygun olup olmadığını belirlemek için ilgili bilgileri ve bireysel yargıyı kullanmak.
• Nesnelerin veya kişilerin değerini, önemini veya kalitesini değerlendirmek.
• Bilgiyi veya veriyi derlemek, kodlamak, kategorize etmek, hesaplamak, tablo haline getirmek, denetlemek veya doğrulamak.

• Gerekli tüm alanlarda yeterli gözetim ve izleme sağlamak için yazılım teknolojisinin mevcut olduğunu doğrulamak.
• Yönetimle iletişim kurmak, sorunlar veya ikilemler hakkında açıklama istemek veya usulsüzlükleri bildirmek için çalışanlar için gizli bir irtibat noktası olarak hizmet vermek.
• Alınan şikayetler veya soruşturma sonuçları gibi uyumluluk faaliyetlerinin dokümantasyonunu tutmak.
• Zorlu yasal uyumluluk sorunlarını ele almak için gerektiğinde şirket avukatlarına danışmak.
• Ortaya çıkan uyumluluk sorunlarını yönetim veya çalışanlarla görüşmek.
• Uyumluluk standardı ihlalleri durumlarında tutarlı disiplin eylem stratejilerinin uygulanmasını sağlamak için insan kaynakları departmanlarıyla iş birliği yapmak.
• İç yönetime veya iş ortaklarına uyumluluk programlarının uygulanması veya işletilmesi konusunda danışmanlık yapmak.
• Standart veya düzenlemelerin ihlal edilmediğinden emin olmak için menkul kıymet satış reklamları gibi iletişimleri incelemek.