アナリストは、多くの場合、以下のタスクを実行します。

• 情報やデータを個々の部分に分解することにより、情報の根底にある原則、理由、または事実を特定する。
• 関連情報と個々の判断を用いて、事象またはプロセスが法律、規制、または基準に準拠しているかどうかを判断する。
• 物や人の価値、重要性、または品質を評価する。
• 情報またはデータを編集、コード化、分類、計算、集計、監査、または検証する。

メンターには、以下の点において優れたパフォーマンスが期待されます。

• 他者の発達ニーズを特定し、コーチング、メンタリング、またはその他の方法で他者の知識やスキルの向上を支援すること。
• パフォーマンス基準の設定やパフォーマンスのモニタリングなど、部下への指導と指示を提供すること。
• 他者が自分の考えを受け入れ、あるいは会社の目標に沿って考えや行動を変えるよう説得すること。
• 他者の教育ニーズを特定し、正式な教育・研修プログラムやクラスを開発し、他者を指導すること。

• 取引の正確な記録を保管します。
• 顧客と財務オプションについて話し合い、取引について顧客に情報を提供します。
• 顧客の財務状況の分析に基づいて財務計画を策定します。
• 企業レポートを読み、株式購入で利益を得るための最良の見込みを判断するための比率を計算します。
• 販売注文チケットを完成させ、顧客が要求した取引の処理のために提出します。
• 顧客に面談して、顧客の資産、負債、キャッシュフロー、保険の範囲、税務上のステータス、または財務目標を判断します。
• すべての証券取引を確認し、情報の正確性と管轄機関の規制への準拠を確保します。
• 特定の証券の購入または売却に関するアドバイスを提供します。
• 広告キャンペーン、メーリングリスト、または個人的な連絡先を使用して、潜在的な顧客を特定します。
• 顧客の潜在的な投資を特定したり、市況に影響を与えるトレンドを把握したりするために、金融定期刊行物、株式および債券レポート、ビジネス出版物、またはその他の資料を確認します。