管理者は、以下の能力に優れている必要があります。

• 上司、同僚、部下への情報提供、組織外の人々とのコミュニケーション、顧客、一般市民、政府、その他の外部関係者に対する組織の代表。これらの情報は、対面、書面、電話、電子メールなどで交換されます。
• 情報ファイルの管理と書類処理。
• 組織内での従業員の募集、面接、選考、採用、昇進、そして相互の信頼、尊敬、協力を促進し、構築することで、従業員が協力してタスクを遂行できるようにすること。

アナリストは、多くの場合、以下のタスクを実行します。

• 情報やデータを個々の部分に分解することにより、情報の根底にある原則、理由、または事実を特定する。
• 関連情報と個々の判断を用いて、事象またはプロセスが法律、規制、または基準に準拠しているかどうかを判断する。
• 物や人の価値、重要性、または品質を評価する。
• 情報またはデータを編集、コード化、分類、計算、集計、監査、または検証する。

• 必要なすべての領域で適切な監督と監視を提供するためのソフトウェアテクノロジーが導入されていることを確認します。
• 従業員が経営陣と連絡を取り、問題やジレンマの説明を求めたり、不正行為を報告するための秘密の連絡窓口を務めます。
• 受け取った苦情や調査結果などのコンプライアンス活動の文書を保持します。
• 困難な法的コンプライアンス問題に対処するために、必要に応じて企業弁護士に相談します。
• 経営陣または従業員と新たなコンプライアンス問題について話し合います。
• コンプライアンス基準違反の場合に一貫した懲戒処分戦略を実施できるように、人事部門と協力します。
• コンプライアンスプログラムの導入または運用について、社内経営陣またはビジネスパートナーに助言します。
• 基準または規制に違反していないことを確認するために、証券販売広告などのコミュニケーションを確認します。