Ogni amministratore dovrebbe eccellere in:

• Fornire informazioni a supervisori, colleghi e subordinati, nonché comunicare con persone esterne all’organizzazione, rappresentare l’organizzazione nei confronti di clienti, pubblico, governo e altre fonti esterne. Queste informazioni possono essere scambiate di persona, per iscritto, telefonicamente o via e-mail.
• Mantenere archivi informativi ed elaborare la documentazione.
• Reclutare, condurre colloqui, selezionare, assumere e promuovere i dipendenti di un’organizzazione e farli collaborare per portare a termine i compiti, incoraggiando e costruendo fiducia reciproca, rispetto e cooperazione.

Gli analizzatori svolgono spesso i seguenti compiti:

• Identificare i principi, le ragioni o i fatti sottostanti alle informazioni scomponendo le informazioni o i dati in parti separate.
• Utilizzare informazioni rilevanti e il giudizio individuale per determinare se eventi o processi sono conformi a leggi, regolamenti o standard.
• Valutare il valore, l’importanza o la qualità di cose o persone.
• Compilare, codificare, categorizzare, calcolare, tabulare, verificare o sottoporre a revisione informazioni o dati.

• Verificare che la tecnologia software sia in atto per fornire un’adeguata supervisione e monitoraggio in tutte le aree richieste.
• Funzionare come punto di contatto riservato per i dipendenti per comunicare con la direzione, chiedere chiarimenti su problemi o dilemmi o segnalare irregolarità.
• Mantenere la documentazione delle attività di conformità, come reclami ricevuti o risultati delle indagini.
• Consultare gli avvocati aziendali, se necessario, per affrontare difficili questioni di conformità legale.
• Discutere i problemi di conformità emergenti con la direzione o i dipendenti.
• Collaborare con i dipartimenti delle risorse umane per garantire l’implementazione di strategie di azione disciplinare coerenti in caso di violazioni degli standard di conformità.
• Consultare la direzione interna o i partner commerciali sull’implementazione o il funzionamento dei programmi di conformità.
• Revisionare comunicazioni come la pubblicità di vendita di titoli per garantire che non vi siano violazioni di standard o regolamenti.