Mereka mengumpulkan bukti, mengambil pernyataan, menyusun laporan, dan memberikan kesaksian atas temuan terkait penyelesaian dugaan penipuan. Mereka mengoordinasikan kegiatan deteksi dan pencegahan penipuan.

Mereka mengelola komunikasi atau negosiasi antara perusahaan penerbit sekuritas dan klien terkait investasi ekuitas swasta. Mereka menjamin penerbitan sekuritas untuk menyediakan modal bagi pertumbuhan klien. Mereka juga menegosiasikan dan menyusun persyaratan merger atau akuisisi.

Mereka menganalisis dan mengelola masalah manajemen risiko dengan mengidentifikasi, mengukur, dan membuat keputusan tentang risiko operasional atau perusahaan untuk suatu organisasi.

Mereka mengembangkan produk keuangan kuantitatif yang digunakan untuk memberikan informasi kepada individu atau lembaga keuangan yang terlibat dalam kegiatan menabung, meminjamkan, berinvestasi, meminjamkan, atau mengelola risiko. Mereka menyelidiki metode analisis keuangan untuk menciptakan model matematika yang digunakan untuk mengembangkan alat analisis yang lebih baik atau instrumen investasi keuangan yang canggih.

Mereka menyiapkan pengembalian pajak untuk individu atau usaha kecil.

Mereka menentukan kewajiban pajak atau memungut pajak dari individu atau perusahaan bisnis sesuai dengan undang-undang dan peraturan yang ditentukan.

Mereka mengevaluasi, mengotorisasi, atau merekomendasikan persetujuan pinjaman komersial, real estat, atau kredit. Mereka memberi nasihat kepada peminjam tentang status keuangan dan metode pembayaran. Mereka mencakup petugas dan agen pinjaman hipotek, analis penagihan, petugas layanan pinjaman, dan penjamin emisi pinjaman.

Mereka memberikan panduan bagi calon pemohon pinjaman yang kesulitan memenuhi syarat untuk pinjaman konvensional. Panduan mereka dapat mencakup penentuan jenis pinjaman terbaik dan penjelasan persyaratan atau batasan pinjaman.

Mereka memberi nasihat dan mendidik individu atau organisasi tentang cara memperoleh dan mengelola utang. Mereka memberikan panduan dalam menentukan jenis pinjaman terbaik dan menjelaskan persyaratan atau batasan pinjaman. Mereka membantu mengembangkan rencana pengelolaan utang, memberi nasihat tentang masalah kredit, atau memberikan konseling anggaran, hipotek, dan kebangkrutan.

Mereka menegakkan atau memastikan kepatuhan terhadap hukum dan peraturan yang mengatur lembaga keuangan dan sekuritas serta transaksi keuangan dan real estat. Mereka memeriksa, memverifikasi, atau mengautentikasi catatan.