הם מנתחים ומנהלים סוגיות ניהול סיכונים על ידי זיהוי, מדידה וקבלת החלטות לגבי סיכונים תפעוליים או ארגוניים עבור ארגון.

הם מפתחים מוצרים פיננסיים כמותיים המשמשים ליידע אנשים פרטיים או מוסדות פיננסיים העוסקים בחיסכון, הלוואות, השקעה, הלוואה או ניהול סיכונים. הם חוקרים שיטות לניתוח פיננסי כדי ליצור מודלים מתמטיים המשמשים לפיתוח כלי ניתוח משופרים או מכשירי השקעה פיננסיים מתקדמים.

הם מכינים דוחות מס עבור יחידים או עסקים קטנים.

הם קובעים את חבות המס או גובים מיסים מיחידים או מחברות עסקיות בהתאם לחוקים ותקנות שנקבעו.

הם מעריכים, מאשרים או ממליצים על אישור הלוואות מסחריות, נדל״ן או אשראי. הם מייעצים ללווים בנוגע למצבם הפיננסי ושיטות התשלום. הם כוללים קציני וסוכני משכנתאות, אנליסטים של גביית הלוואות, קציני מתן שירותי הלוואות וחתמי הלוואות.

הם מספקים הדרכה למבקשי הלוואה פוטנציאליים המתקשים להיענות להלוואות מסורתיות. ההדרכה שלהם עשויה לכלול קביעת סוג ההלוואה הטוב ביותר והסבר על דרישות או מגבלות ההלוואה.

הם מייעצים ומחנכים אנשים פרטיים או ארגונים בנוגע לרכישה וניהול חובות. הם מספקים הדרכה בקביעת סוג ההלוואה הטוב ביותר ומסבירים דרישות או מגבלות הלוואה. הם מסייעים בפיתוח תוכניות ניהול חובות, מייעצים בנושאי אשראי, או מספקים ייעוץ בנושאי תקציב, משכנתא ופשיטת רגל.

הם אוכפים או מבטיחים עמידה בחוקים ובתקנות המסדירים מוסדות פיננסיים וניירות ערך ועסקאות פיננסיות ונדל״ן. הם בודקים, מאמתים או מאמתים רשומות.

הם בוחנים בקשות בודדות לביטוח כדי להעריך את מידת הסיכון הכרוכה בכך ולקבוע את קבלתן.

הם מייעצים ללקוחות בנוגע לתוכניות פיננסיות תוך שימוש בידע באסטרטגיות מס והשקעה, ניירות ערך, ביטוח, תוכניות פנסיה ונדל״ן. תפקידיהם כוללים הערכת נכסים, התחייבויות, תזרים מזומנים, כיסוי ביטוחי, מצב מס ויעדים פיננסיים של הלקוחות.