Administrador

Cualquier administrador debe destacar en:
- Proporcionar información a supervisores, compañeros de trabajo y subordinados, así como comunicarse con personas externas a la organización, representando a la organización ante clientes, el público, el gobierno y otras fuentes externas. Esta información puede intercambiarse en persona, por escrito, por teléfono o correo electrónico.
- Mantener archivos de información y procesar documentación.
- Reclutar, entrevistar, seleccionar, contratar y ascender a los empleados de una organización, y lograr que colaboren para realizar tareas, fomentando y fomentando la confianza, el respeto y la cooperación mutuos.
Analista

Los analistas suelen realizar las siguientes tareas:
- Identificar los principios, razones o hechos subyacentes de la información mediante su descomposición en partes separadas.
- Utilizar la información relevante y el criterio individual para determinar si los eventos o procesos cumplen con las leyes, regulaciones o estándares.
- Evaluar el valor, la importancia o la calidad de las cosas o las personas.
- Recopilar, codificar, categorizar, calcular, tabular, auditar o verificar la información o los datos.
Otras actividades laborales relacionadas con Gerentes de cumplimiento
- Verificar que la tecnología de software esté en su lugar para proporcionar una supervisión y un monitoreo adecuados en todas las áreas requeridas.
- Servir como un punto de contacto confidencial para que los empleados se comuniquen con la gerencia, busquen aclaraciones sobre problemas o dilemas o reporten irregularidades.
- Mantener la documentación de las actividades de cumplimiento, como las quejas recibidas o los resultados de las investigaciones.
- Consultar con los abogados corporativos según sea necesario para abordar problemas difíciles de cumplimiento legal.
- Discutir problemas de cumplimiento emergentes con la gerencia o los empleados.
- Colaborar con los departamentos de recursos humanos para garantizar la implementación de estrategias de acción disciplinaria consistentes en casos de violaciones de los estándares de cumplimiento.
- Asesorar a la gerencia interna o socios comerciales sobre la implementación u operación de programas de cumplimiento.
- Revisar las comunicaciones, como la publicidad de venta de valores, para garantizar que no haya violaciones de los estándares o regulaciones.