محلل
غالبًا ما يقوم المحللون بالمهام التالية:
- تحديد المبادئ أو الأسباب أو الحقائق الأساسية للمعلومات من خلال تحليلها أو تحليل البيانات إلى أجزاء منفصلة.
- استخدام المعلومات ذات الصلة والحكم الفردي لتحديد مدى امتثال الأحداث أو العمليات للقوانين أو اللوائح أو المعايير.
- تقييم قيمة أو أهمية أو جودة الأشياء أو الأشخاص.
- تجميع المعلومات أو البيانات، وترميزها، وتصنيفها، وحسابها، وجدولتها، وتدقيقها، والتحقق منها.
مفتش
يجب أن يكون المفتشون بارعين في:
- تقدير الأحجام والمسافات والكميات؛ أو تحديد الوقت والتكاليف والموارد والمواد اللازمة لأداء نشاط عمل.
- ملاحظة المعلومات واستلامها والحصول عليها من جميع المصادر ذات الصلة.
- تحديد المعلومات من خلال تصنيفها وتقديرها وإدراك أوجه الاختلاف أو التشابه، واكتشاف التغيرات في الظروف أو الأحداث.
- فحص المعدات أو الهياكل أو المواد لتحديد سبب الأخطاء أو غيرها من المشاكل أو العيوب.
أنشطة إضافية متعلقة بالوظيفة لـ المديرين الماليين أو الفرع أو القسم
- الاستعداد للاستفسارات التنظيمية والرد عليها.
- التحقق من الامتثال التنظيمي لتقارير المعاملات.
- تعيين أو تقييم الموظفين.
- توجيه أنشطة أقسام المحاسبة أو العمليات.
- تطوير أو تنفيذ أو مراقبة سياسات تقييم الأوراق المالية.
- حضور جلسات إيجاز الاستثمار أو استشارة وسائل الإعلام المالية للبقاء على اطلاع على أسواق الاستثمار ذات الصلة.
- مراجعة مستندات العرض أو المواد التسويقية للتأكد من الامتثال التنظيمي.
- إجراء أو تقييم الأبحاث، مثل التحليلات التفصيلية للشركة أو الصناعة، لإعلام التوقعات المالية أو اتخاذ القرار أو التقييم.
- عرض معلومات الاستثمار، مثل مخاطر المنتج، أو الرسوم، أو إحصائيات أداء الصندوق.
- مراقبة التغييرات في القوانين التنظيمية أو الضريبية لضمان امتثال الصندوق أو الاستفادة من فرص التطوير.
