Analis sering kali melakukan tugas-tugas berikut:

• Mengidentifikasi prinsip, alasan, atau fakta yang mendasari suatu informasi dengan menguraikan informasi atau data menjadi beberapa bagian.
• Menggunakan informasi yang relevan dan penilaian individual untuk menentukan apakah peristiwa atau proses mematuhi hukum, peraturan, atau standar.
• Menilai nilai, kepentingan, atau kualitas suatu hal atau orang.
• Mengumpulkan, mengodekan, mengkategorikan, menghitung, mentabulasi, mengaudit, atau memverifikasi informasi atau data.

Setiap mentor diharapkan berkinerja baik dalam hal:

• Mengidentifikasi kebutuhan pengembangan orang lain dan membimbing, membimbing, atau membantu orang lain untuk meningkatkan pengetahuan atau keterampilan mereka.
• Memberikan bimbingan dan arahan kepada bawahan, termasuk menetapkan standar kinerja dan memantau kinerja.
• Meyakinkan orang lain untuk menerima gagasan atau mengubah pikiran atau tindakan mereka sesuai dengan tujuan perusahaan.
• Mengidentifikasi kebutuhan pendidikan orang lain, mengembangkan program atau kelas pendidikan atau pelatihan formal, dan mengajar atau menginstruksikan orang lain.

• Menyimpan catatan transaksi yang akurat.
• Membahas opsi keuangan dengan klien dan memberi mereka informasi tentang transaksi tersebut.
• Mengembangkan rencana keuangan berdasarkan analisis status keuangan klien.
• Membaca laporan perusahaan dan menghitung rasio untuk menentukan prospek terbaik keuntungan dari pembelian saham.
• Menyelesaikan tiket pesanan penjualan dan mengirimkan transaksi yang diminta klien untuk diproses.
• Mewawancarai klien untuk menentukan aset, liabilitas, arus kas, cakupan asuransi, status pajak, atau tujuan keuangan klien.
• Meninjau semua transaksi sekuritas untuk memastikan keakuratan informasi dan kesesuaian dengan peraturan lembaga yang berwenang.
• Memberikan saran tentang pembelian atau penjualan sekuritas tertentu.
• Mengidentifikasi klien potensial, menggunakan kampanye iklan, milis, atau kontak pribadi.
• Meninjau jurnal keuangan, laporan saham dan obligasi, publikasi bisnis, atau materi lainnya untuk mengidentifikasi investasi potensial bagi klien atau untuk mengikuti tren yang memengaruhi kondisi pasar.