Các nhà phân tích thường thực hiện các nhiệm vụ sau:

• Xác định các nguyên tắc, lý do hoặc sự kiện cơ bản của thông tin bằng cách chia nhỏ thông tin hoặc dữ liệu thành các phần riêng biệt.
• Sử dụng thông tin liên quan và phán đoán cá nhân để xác định xem các sự kiện hoặc quy trình có tuân thủ luật pháp, quy định hoặc tiêu chuẩn hay không.
• Đánh giá giá trị, tầm quan trọng hoặc chất lượng của sự vật hoặc con người.
• Biên soạn, mã hóa, phân loại, tính toán, lập bảng, kiểm toán hoặc xác minh thông tin hoặc dữ liệu.

Bất kỳ người cố vấn nào cũng được kỳ vọng sẽ thể hiện tốt ở các điểm sau:

• Xác định nhu cầu phát triển của người khác và hướng dẫn, cố vấn hoặc giúp đỡ người khác cải thiện kiến ​​thức hoặc kỹ năng của họ.
• Hướng dẫn và chỉ đạo cho cấp dưới, bao gồm thiết lập tiêu chuẩn hiệu suất và giám sát hiệu suất.
• Thuyết phục người khác chấp nhận ý tưởng hoặc thay đổi suy nghĩ hoặc hành động của họ theo mục tiêu của công ty.
• Xác định nhu cầu giáo dục của người khác, phát triển các chương trình hoặc lớp học giáo dục hoặc đào tạo chính thức, và giảng dạy hoặc hướng dẫn người khác.

• Lưu giữ hồ sơ giao dịch chính xác.
• Thảo luận các lựa chọn tài chính với khách hàng và thông báo cho họ về các giao dịch.
• Xây dựng kế hoạch tài chính dựa trên phân tích tình hình tài chính của khách hàng.
• Đọc báo cáo của công ty và tính toán tỷ lệ để xác định triển vọng lợi nhuận tốt nhất khi mua cổ phiếu.
• Hoàn thành phiếu đặt hàng và gửi để xử lý các giao dịch theo yêu cầu của khách hàng.
• Phỏng vấn khách hàng để xác định tài sản, nợ phải trả, dòng tiền, phạm vi bảo hiểm, tình trạng thuế hoặc mục tiêu tài chính của khách hàng.
• Xem xét tất cả các giao dịch chứng khoán để đảm bảo tính chính xác của thông tin và tuân thủ các quy định của cơ quan quản lý.
• Đưa ra lời khuyên về việc mua hoặc bán các chứng khoán cụ thể.
• Xác định khách hàng tiềm năng, sử dụng các chiến dịch quảng cáo, danh sách gửi thư hoặc liên hệ cá nhân.
• Xem xét các tạp chí tài chính định kỳ, báo cáo cổ phiếu và trái phiếu, ấn phẩm kinh doanh hoặc tài liệu khác để xác định các khoản đầu tư tiềm năng cho khách hàng hoặc để theo kịp các xu hướng ảnh hưởng đến điều kiện thị trường.