Analistler genellikle aşağıdaki görevleri yerine getirir:

• Bilgiyi veya veriyi ayrı parçalara ayırarak, bilginin altında yatan ilkeleri, nedenleri veya gerçekleri belirlemek.
• Olayların veya süreçlerin yasalara, düzenlemelere veya standartlara uygun olup olmadığını belirlemek için ilgili bilgileri ve bireysel yargıyı kullanmak.
• Nesnelerin veya kişilerin değerini, önemini veya kalitesini değerlendirmek.
• Bilgiyi veya veriyi derlemek, kodlamak, kategorize etmek, hesaplamak, tablo haline getirmek, denetlemek veya doğrulamak.

Bir mentordan aşağıdaki konularda başarılı olması beklenir:

• Başkalarının gelişim ihtiyaçlarını belirlemek ve onlara koçluk, mentorluk yaparak veya başka şekillerde bilgi ve becerilerini geliştirmelerine yardımcı olmak.
• Performans standartları belirlemek ve performansı izlemek de dahil olmak üzere astlara rehberlik ve yönlendirme sağlamak.
• Başkalarını bir fikri kabul etmeye veya şirket hedeflerine uygun olarak fikirlerini veya eylemlerini değiştirmeye ikna etmek.
• Başkalarının eğitim ihtiyaçlarını belirlemek, resmi eğitim veya öğretim programları veya dersleri geliştirmek ve başkalarına eğitim vermek veya talimat vermek.

• İşlemlerin doğru kayıtlarını tutmak.
• Müşterilerle finansal seçenekleri görüşmek ve onları işlemler hakkında bilgilendirmek.
• Müşterilerin finansal durumlarının analizine dayalı finansal planlar geliştirmek.
• Şirket raporlarını okumak ve hisse senedi alımlarında en iyi kar olasılıklarını belirlemek için oranları hesaplamak.
• Satış sipariş fişlerini tamamlamak ve müşteri tarafından talep edilen işlemleri işleme almak üzere göndermek.
• Müşterilerin varlıklarını, yükümlülüklerini, nakit akışlarını, sigorta kapsamlarını, vergi durumlarını veya finansal hedeflerini belirlemek için müşterilerle görüşmek.
• Bilgilerin doğruluğunu ve ilgili kurum düzenlemelerine uygunluğu sağlamak için tüm menkul kıymet işlemlerini incelemek.
• Belirli menkul kıymetlerin alım veya satımı konusunda tavsiyelerde bulunmak.
• Reklam kampanyaları, posta listeleri veya kişisel bağlantılar kullanarak potansiyel müşterileri belirlemek.
• Müşteriler için potansiyel yatırımları belirlemek veya piyasa koşullarını etkileyen trendlerden haberdar olmak için finansal dergileri, hisse senedi ve tahvil raporlarını, iş yayınlarını veya diğer materyalleri incelemek.