분석가는 종종 다음과 같은 작업을 수행합니다.

• 정보나 데이터를 여러 부분으로 나누어 정보의 기본 원리, 이유 또는 사실을 파악합니다.
• 관련 정보와 개인의 판단을 활용하여 사건이나 프로세스가 법률, 규정 또는 표준을 준수하는지 판단합니다.
• 사물이나 사람의 가치, 중요성 또는 질을 평가합니다.
• 정보나 데이터를 수집, 코딩, 분류, 계산, 표로 작성, 감사 또는 검증합니다.

모든 멘토는 다음 분야에서 우수한 성과를 보여야 합니다.

• 타인의 발전적 요구를 파악하고, 코칭, 멘토링 또는 기타 방식으로 타인의 지식이나 기술 향상을 돕습니다.
• 부하 직원에게 성과 기준 설정 및 성과 모니터링을 포함하여 지침과 방향을 제공합니다.
• 타인이 자신의 아이디어를 수용하거나 회사의 목표에 따라 생각이나 행동을 바꾸도록 설득합니다.
• 타인의 교육적 요구를 파악하고, 공식적인 교육 또는 훈련 프로그램이나 수업을 개발하고, 타인을 가르치거나 지도합니다.

• 거래에 대한 정확한 기록 유지.
• 고객과 금융 옵션에 대해 논의하고 거래에 대한 정보 제공.
• 고객의 재무 상태 분석을 기반으로 재무 계획 수립.
• 기업 보고서 읽기 및 주식 매수 시 최상의 수익 가능성을 결정하기 위한 비율 계산.
• 판매 주문서 작성 및 고객 요청 거래 처리 제출.
• 고객의 자산, 부채, 현금 흐름, 보험 적용 범위, 세금 상태 또는 재무 목표 파악을 위한 고객 인터뷰.
• 정보의 정확성과 관할 기관 규정 준수를 보장하기 위해 모든 증권 거래 검토.
• 특정 증권 매수 또는 매도에 대한 조언 제공.
• 광고 캠페인, 메일링 리스트 또는 개인 연락처를 활용하여 잠재 고객 파악.
• 고객을 위한 잠재적 투자 대상을 파악하거나 시장 상황에 영향을 미치는 추세를 파악하기 위해 금융 정기 간행물, 주식 및 채권 보고서, 비즈니스 간행물 또는 기타 자료 검토.