הם אוספים ראיות, גובים הצהרות, מפיקים דוחות ומעידים על ממצאים בנוגע לפתרון טענות להונאה. הם מתאמים פעילויות לגילוי ומניעת הונאה.

הם מנהלים תקשורת או משא ומתן בין מנפיקי ניירות ערך תאגידיים ולקוחות בנוגע להשקעות הון פרטי. הם מחתמים על הנפקת ניירות ערך כדי לספק הון לצמיחת לקוחות. הם מנהלים משא ומתן ומעצבים את תנאי מיזוגים או רכישות.

הם מנתחים ומנהלים סוגיות ניהול סיכונים על ידי זיהוי, מדידה וקבלת החלטות לגבי סיכונים תפעוליים או ארגוניים עבור ארגון.

הם מפתחים מוצרים פיננסיים כמותיים המשמשים ליידע אנשים פרטיים או מוסדות פיננסיים העוסקים בחיסכון, הלוואות, השקעה, הלוואה או ניהול סיכונים. הם חוקרים שיטות לניתוח פיננסי כדי ליצור מודלים מתמטיים המשמשים לפיתוח כלי ניתוח משופרים או מכשירי השקעה פיננסיים מתקדמים.

הם מכינים דוחות מס עבור יחידים או עסקים קטנים.

הם קובעים את חבות המס או גובים מיסים מיחידים או מחברות עסקיות בהתאם לחוקים ותקנות שנקבעו.

הם מעריכים, מאשרים או ממליצים על אישור הלוואות מסחריות, נדל״ן או אשראי. הם מייעצים ללווים בנוגע למצבם הפיננסי ושיטות התשלום. הם כוללים קציני וסוכני משכנתאות, אנליסטים של גביית הלוואות, קציני מתן שירותי הלוואות וחתמי הלוואות.

הם מספקים הדרכה למבקשי הלוואה פוטנציאליים המתקשים להיענות להלוואות מסורתיות. ההדרכה שלהם עשויה לכלול קביעת סוג ההלוואה הטוב ביותר והסבר על דרישות או מגבלות ההלוואה.

הם מייעצים ומחנכים אנשים פרטיים או ארגונים בנוגע לרכישה וניהול חובות. הם מספקים הדרכה בקביעת סוג ההלוואה הטוב ביותר ומסבירים דרישות או מגבלות הלוואה. הם מסייעים בפיתוח תוכניות ניהול חובות, מייעצים בנושאי אשראי, או מספקים ייעוץ בנושאי תקציב, משכנתא ופשיטת רגל.

הם אוכפים או מבטיחים עמידה בחוקים ובתקנות המסדירים מוסדות פיננסיים וניירות ערך ועסקאות פיננסיות ונדל״ן. הם בודקים, מאמתים או מאמתים רשומות.