Nad hangivad tõendeid, võtavad vastu avaldusi, koostavad aruandeid ja annavad tunnistusi pettusekahtlustuste lahendamisega seotud järelduste kohta. Nad koordineerivad pettuste avastamise ja ennetamise tegevusi.

Nad haldavad väärtpaberite emitentide ja klientide vahelist suhtlust või läbirääkimisi erakapitaliinvesteeringute osas. Nad garanteerivad väärtpaberite emiteerimist, et pakkuda kapitali klientide kasvuks. Nad peavad läbirääkimisi ühinemiste või omandamiste tingimuste üle ja struktureerivad neid.

Nad analüüsivad ja juhivad riskijuhtimisega seotud probleeme, tuvastades, mõõtes ja tehes otsuseid organisatsiooni tegevus- või ettevõtteriskide kohta.

Nad arendavad kvantitatiivseid finantstooteid, mida kasutatakse üksikisikute või finantsasutuste teavitamiseks, kes tegelevad säästmise, laenamise, investeerimise, laenamise või riskijuhtimisega. Nad uurivad finantsanalüüsi meetodeid, et luua matemaatilisi mudeleid, mida kasutatakse täiustatud analüütiliste tööriistade või täiustatud finantsinvesteerimisinstrumentide väljatöötamiseks.

Nad koostavad maksudeklaratsioone eraisikutele või väikeettevõtetele.

Nad määravad kindlaks maksukohustuse või koguvad makse üksikisikutelt või ettevõtetelt vastavalt kehtestatud seadustele ja määrustele.

Nad hindavad, kinnitavad või soovitavad äri-, kinnisvara- või krediidilaene. Nad nõustavad laenuvõtjaid finantsseisundi ja makseviiside osas. Hõlmavad hüpoteeklaenude ametnikke ja agente, inkassoanalüütikuid, laenuteenindajaid ja laenuandjaid.

Nad pakuvad juhiseid potentsiaalsetele laenutaotlejatele, kellel on probleeme traditsiooniliste laenude saamisega. Nende juhendamine võib hõlmata parima laenuliigi määramist ja laenunõuete või piirangute selgitamist.

Nad nõustavad ja koolitavad üksikisikuid või organisatsioone võlgade omandamise ja haldamise alal. Nad annavad juhiseid parima laenuliigi määramisel ning selgitavad laenunõudeid või -piiranguid. Nad aitavad välja töötada võlahalduskavasid, annavad nõu krediidiküsimustes või pakuvad eelarve-, hüpoteeklaenu- ja pankrotinõustamist.

Nad jõustavad finants- ja väärtpaberiasutusi ning finants- ja kinnisvaratehinguid reguleerivaid seadusi ja määrusi või tagavad nende järgimise. Nad uurivad, kontrollivad või kinnitavad dokumente.